Санкции

Совет ЕС принял решение ввести ограничительные меры в отношении 8 россиян за «активную поддержку действий, подрывающих территориальную целостность, суверенитет и независимость Украины».

ЕС расширил санкции против России (rucompliance.com)

Новое руководство по соблюдению санкций для криптовалют. OFAC публикует отраслевую брошюру «Руководство по соблюдению санкций для индустрии виртуальной валюты» в качестве ресурса, который поможет участникам индустрии виртуальной валюты ориентироваться и соблюдать санкции OFAC.

Новое руководство по соблюдению санкций для криптовалют (rucompliance.com)

Новости регуляторов

Министерство юстиции сообщает о больших сдвигах в соблюдении нормативных требований

На прошлой неделе Министерство юстиции США обнародовало многочисленные изменения в политике, чтобы ужесточить меры по борьбе с корпоративными неправомерными действиями, в том числе более тщательный анализ прошлых неправомерных действий корпораций при вынесении решений по текущим делам, более высокие ожидания сотрудничества в ходе расследований. Эти шаги были объявлены заместителем генерального прокурора Лизой Монако, которая сообщила эту новость во время выступления на ежегодной конференции Американской ассоциации юристов.

Министерство юстиции США теперь будет рассматривать все предыдущие неправомерные действия компании при рассмотрении каждого дела. Департамент пересмотрит возможность заключения соглашений об отсрочке судебного преследования и отказе от судебного преследования (DPAs and NPAs соглашений) для повторных корпоративных правонарушителей, также пересмотрит процедуру назначения независимого монитора.

Отсутствие эффективных программ комплаенс неизбежно станет дорогостоящим упущением для компаний, которые в конечном итоге становятся объектом расследований.

Deputy Attorney General Lisa O. Monaco Gives Keynote Address at ABA's 36th National Institute on White Collar Crime | OPA | Department of Justice

Justice Dept. Unveils Big Compliance Shifts - Radical Compliance

Изменение политики SEC в отношении штрафов

SEC будет оценивать многие факторы, решая, какой штраф наложить. Чтобы штрафы действительно сдерживали корпоративные проступки, необходимо налагать более серьезные штрафы, чем были раньше. Замечания Гревала о денежных штрафах особенно интересны, потому что они тесно связаны с предыдущими заявлениями комиссара Комиссии по ценным бумагам и биржам Кэролайн Креншоу. Креншоу в своем выступлении в марте 2021 года призвала к более агрессивному применению денежных штрафов. Так что теперь разговоры о более серьезных штрафах и более агрессивном право применении становятся реальностью.

Изменение политики SEC в отношении штрафов (rucompliance.com)

Новости СМИ

Рейтер

Apple может столкнуться с антимонопольным иском Министерства юстиции США. Министерство юстиции США (DOJ) ускорило двухлетнее антимонопольное расследование в отношении Apple за последние несколько месяцев, увеличив вероятность судебного иска.

Apple likely to face DOJ antitrust suit- The Information | Reuters

BBC

Credit Suisse оштрафован за скандал в Мозамбике. Инвестиционный банк Credit Suisse был оштрафован властями Великобритании на 147 млн фунтов за коррупционный скандал, связанный с промыслом тунца в Мозамбике.

Credit Suisse fined over Mozambique tuna scandal - BBC News

Рейтер

Министерство юстиции США расследует подозрения в манипулировании контрольными показателями Platts. Министерство юстиции США расследует подозрения в манипулировании контрольными показателями ценообразования на энергоносители, опубликованными S&P Global Platts, что, по словам 4 очевидцев расширяет меры агентства по пресечению неправомерных действий на мировом рынке сырьевых товаров.

Exclusive: U.S. Justice Department probes suspected manipulation of Platts benchmarks -sources | Reuters

Forbes

Результаты опроса малых предприятий на предмет соблюдения требований вакцинации. 75% малых предприятий заявили в опросе, что они уволят работников за несоблюдение требований вакцинации сотрудников от Covid.

75% Of Small Businesses Would Fire Workers For Not Complying With Vaccination Policies (forbes.com)

Мероприятия по комплаенс в октябре 2021

Международный конгресс IFCA 2021

4-8 октября 2021 прошел Международный конгресс IFCA 2021. В Международном конгрессе IFCA приняли участие эксперты и комплаенс-специалисты из стран с пяти континентов, представители международного бизнес-сообщества, крупнейшие транснациональные отраслевые корпорации. В рамках Конгресса прошли пленарные заседания и тематические секции с разбором кейсов.

2 Международный Конгресс по комплаенс (ICC) IFCA: программа, стоимость, купить билет, присоединиться (compliance.su)

Евразийский конгресс по защите данных 2021 года

20-22 октября 2021 года прошло масштабное онлайн мероприятие по персональным данным. В рамках мероприятия были рассмотрены ключевые темы: локализация персональных данных и ответственность, трансграничная передача данных, изменение 152 ФЗ в части необходимости согласия на распространение персональных данных.

Евразийский конгресс по защите данных 2021 года (rucompliance.com)

Форум для юристов

21 октября 2021 прошел масштабный форум для юристов от Право РУ. На втором дне форума руководители юридических служб рассказали об автоматизации юридических процессов. Среди ключевых спикеров были компании Ростелеком, РЖД и Русал.

Форум ПРАВО.RU-300 (pravo.ru)

30 кейсов автоматизации юридических процессов (pravo.tech)

Лучшие антимонопольные практики 2021

22 октября прошло мероприятие по антимонопольному праву от Forbes Congress Russia. Были представлены для обсуждения такие дела, как последствия картельного сговора для немецких автопроизводителей BMW, Opel, Mercedes, новый фактор конкурентной борьбы в виде углеродного налога, антимонопольное разбирательство в отношении компании Alibaba.

Лучшие антимонопольные практики 2021 | Forbes Congress Russia