Недавние штрафы SEC
29 сентября 2021 Старший аналитик по комплаенсу Goldman Sachs был обвинен SEC в инсайдерской торговле, которая утверждает, что этот человек заработал более $ 470 000 незаконно полученной прибыли, торгуя на брокерских счетах от имени его родителей.
Goldman Compliance Officer Busted on Insider Trading - Radical Compliance 24 сентября 2021 Рекламный гигант WPP согласился выплатить 19 миллионов долларов для урегулирования споров с Комиссией по ценным бумагам и биржам за плохой внутренний бухгалтерский контроль в 2010-х годах, что привело к взяточничеству через третьих лиц в Индии и на некоторых других развивающихся рынках.
WPP Pays $19M on FCPA: An Analysis - Radical ComplianceПредставители комплаенс открыли панель со словами «Cancelling the Compliance Culture».
Конференция открылась сессией под названием «Отмена культуры соблюдения требований». Идея преобразовать комплаенс в бизнес-функцию, более вовлеченную в современную рабочую силу, и проблемы, с которыми она сталкивается.
Dispatches from SCCE 2021 - Radical Compliance