20th Annual Compliance & Ethics Institute
SCCE 2021
В Америке состоялось грандиозное событие для комплаенс офицеров. На прошлой неделе завершилась 20 ежегодная конференция SCCE по комплаенс. На этот раз в Лас-Вегасе с участием более 600 человек.

Пандемия не помешала провести данное мероприятие. Забавным был ход организаторов придумать зеленые, желтые и красные браслеты, которые обозначали соблюдения дистанции при общении. Самыми популярными были зеленые браслеты. Конференция прошла в оживленной дискуссии.

20th Annual Compliance & Ethics Institute | SCCE Official Site (corporatecompliance.org)

Полезная информация, которая обсуждалась на конференции:

Руководство Министерства Юстиции по построению эффективного комплаенс от 2020 года

https://www.justice.gov/criminal-fraud/page/file/937501/download

Выступление представителя SEC Комиссии по ценным бумагам и биржам cо словами «Enforcement for everyone»

Комиссар Кэролайн Креншоу, кандидат от Демократической партии, которая присоединилась к SEC всего семь месяцев назад, выступила на весеннем заседании Совета институциональных инвесторов и опровергла давние предположения о том, насколько большими должны быть штрафы в случае корпоративных проступков.

SEC.gov | Moving Forward Together – Enforcement for Everyone

SEC Enforcement Speech: Umm, Wow - Radical Compliance

Недавние штрафы SEC

29 сентября 2021 Старший аналитик по комплаенсу Goldman Sachs был обвинен SEC в инсайдерской торговле, которая утверждает, что этот человек заработал более $ 470 000 незаконно полученной прибыли, торгуя на брокерских счетах от имени его родителей.

Goldman Compliance Officer Busted on Insider Trading - Radical Compliance

24 сентября 2021 Рекламный гигант WPP согласился выплатить 19 миллионов долларов для урегулирования споров с Комиссией по ценным бумагам и биржам за плохой внутренний бухгалтерский контроль в 2010-х годах, что привело к взяточничеству через третьих лиц в Индии и на некоторых других развивающихся рынках.

WPP Pays $19M on FCPA: An Analysis - Radical Compliance

Представители комплаенс открыли панель со словами «Cancelling the Compliance Culture».

Конференция открылась сессией под названием «Отмена культуры соблюдения требований». Идея преобразовать комплаенс в бизнес-функцию, более вовлеченную в современную рабочую силу, и проблемы, с которыми она сталкивается.

Dispatches from SCCE 2021 - Radical Compliance