Комплаенс новости за 2 недели
Новости с 16 по 27 сентября 2024 года
16 сентября 2024 года Минфин США ввел санкции против главы Департамента спецназа МВД Грузии Звиада Харазишвили, а также против его заместителя Милери Лагазаури и других лиц за кибер преступления и нарушения прав человека.
Cyber-related Designations; Global Magnitsky Designations | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

18 сентября 2024 года Минфин США ввел санкции в отношении лиц из Ирана за терроризм.
Iran-related Designations; Counter Terrorism Designation Update | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

19 сентября 2024 года Минфин США ввел санкции в отношении Международного расчетного банка из-за риска вторичных санкций за связи с Россией и Северной Кореей. Под вторичные санкции попал АО Тимер Банк на основании раздела 11 Исполнительного указа 14024 и организация ООО Стройтрейд по тому же основанию.
North Korea Designations and Designations Updates; Russia-related Designations and Designations Updates; Non-Proliferation Designation Update; Syria Designation Update | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

24 сентября 2024 года Минфин США выпустил три новых часто задаваемых вопроса, связанных с ограничениями на информационные услуги для России: FAQ 1193, FAQ 1194 и FAQ 1195.
Counter Narcotics Designations; Issuance of New Russia-related Frequently Asked Questions | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

16 сентября 2024 года BIS Минторга США опубликовал руководство Final rules по взаимодействую с компаниями нарушителями экспортного контроля. Добровольное информирование смягчает наказания.
Federal Register :: Administrative and Enforcement Provisions

24 сентября 2024 года страны G7 выпустили совместные рекомендации по выявлению рисков, связанных с обходом экспортных ограничений, направленных против российского ВПК. Руководство содержит лучшие практики для минимизации санкционных рисков. В руководстве представлены красные флажки потенциального уклонения от экспортного контроля США и ЕС. Особое внимание уделяется товарам, представляющим повышенный риск реэкспорта в Россию.
Руководство на сайте Еврокомиссии:
https://finance.ec.europa.eu/publications/preventing-russian-export-control-and-sanctions-evasion-updated-guidance-industry_en
Руководство на сайте BIS США:
g7-updated-guidance-industry-preventing-russian-export-control-and-sanctions (bis.gov)

26 сентября 2024 года Минфин США ввел санкции против криптовалютного сервиса Cryptex (известного как International payment service provider LLC). В санкционный список внесен связанный с ним Сергей Иванов. Он известен под фамилией Омельницкий и псевдонимами Taleon и UAPS.
Russia-related Designations; Cyber-related Designation | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

16 сентября 2024 года Минюст США объявил о предъявлении уголовных обвинений по 5 делам, возбужденным четырьмя прокуратурами США в связи с межведомственной ударной группой по подрывным технологиям (Strike Force).
Office of Public Affairs | Justice Department Announces Five Cases Tied to Disruptive Technology Strike Force | United States Department of Justice
Опишем их подробнее: Минюст США обнародовал обвинительное заключение по делу о нарушении американского экспортного контроля посредством поставок в Россию товаров и технологий военного назначения:

Денис Постовой - гражданин России, владелец зарегистрированных в КНР компаний WowCube HK Limited, JST Group Hong Kong и российской организации Vector Group. postovoy_indictment.pdf (justice.gov)

Максим Тесленко - гражданин России, руководитель специализирующихся на госзакупках лазерного оборудования российских компаний ООО "Легран", Lania Trade and Invest (Lania), и американскому гражданину 55-летнему Самеру Бхамбхани USA v. Sam Bhambhani - Indictment (justice.gov)

39-летнего гражданина Китая Сун Ву в мошенничестве с использованием электронных средств -song_wu_-_indictment_ndga_-_unsealed.pdf (justice.gov)
Голам Реза Гударзи, также известный как Рон Гударзи, 76 лет, гражданин США и Ирана, он незаконно провозил детали и компоненты, используемые в производстве беспилотных летательных аппаратов. Office of Public Affairs | Dual U.S. and Iranian Citizen Arrested for Unlawfully Exporting U.S. Technology to Iran | United States Department of Justice

60-летний гражданин Ливана Мохаммад Ибрагим Баззи признал себя виновным в сговоре с целью совершения и подстрекательства граждан США к проведению незаконных операций с террористом, входящим в особо опасный список стран мира.
Office of Public Affairs | Specially Designated Global Terrorist Mohammad Bazzi Pleads Guilty to Sanctions Evasion | United States Department of Justice

24 сентября 2024 года Минюст США подал антимонопольный иск против Visa, утверждая, что гигант финансовых услуг использует свои размеры и доминирование для подавления конкуренции на рынке дебетовых карт.
Office of Public Affairs | Justice Department Sues Visa for Monopolizing Debit Markets | United States Department of Justice

26 сентября 2024 года Великобритания расширила санкционный список в отношении России. Под санкции попали 5 судов и 2 иностранных юридических лица, осуществляющие предположительную транспортировку российского природного газа в пользу российской компании "Арктик СПГ-2".
https://assets.publishing.service.gov.uk/media/66f52c91a31f45a9c765ec5f/Notice_Russia_260924.pdf

25 сентября 2024 года Великобритания обновила руководство по получению экспортной лицензии. Ранее для получения экспортных лицензий существовал сервис SPIRE. Новая платформа SIEL позволит отслеживать статус заявки на получение лицензии и просматривать ранее полученные лицензии.
Apply for a standard individual export licence (SIEL) - GOV.UK (apply-for-a-standard-individual-export-licence.service.gov.uk)
Standard individual export licences (SIELs) - GOV.UK (www.gov.uk)

20 сентября 2024 года Новая Зеландия расширила список санкций в отношении России и Белоруссии, под ограничения попали шесть компаний и пять физических лиц, следует из сообщений МИДа страны.
Russia Sanctions | New Zealand Ministry of Foreign Affairs and Trade (mfat.govt.nz)

18 сентября 2024 года Китай принял контрмеры в отношении 9 военно-промышленных компаний из США за продажу оружия Тайваню.
Решение о контрмерах в отношении военно-промышленных предприятий Соединенных Штатов Америки _ Китайская Народная Республика Министерство иностранных дел (fmprc.gov.cn)

18 сентября 2024 года Президент Владимир Путин продлил продовольственное эмбарго до конца 2026 года, указ размещен на портале правовой информации.
Указ Президента Российской Федерации от 18.09.2024 № 807 ∙ Официальное опубликование правовых актов (pravo.gov.ru)

Банк России определил основные направления развития финансового рынка до 2027 года. Соответствующий проект документа направлен президенту и правительству, сообщил регулятор.
Банк России определил основные направления развития финансового рынка до 2027 года | Банк России (cbr.ru)

Банк России продлил еще на шесть месяцев до 31 марта 2025 года ограничения на перевод средств из России за рубеж. Таким образом, россиянам и нерезидентам из «дружественных» стран по-прежнему запрещено переводить на счета в зарубежных банках более $1 млн в месяц.
Банк России продлил еще на 6 месяцев ограничения на перевод средств за рубеж | Банк России (cbr.ru)