Комплаенс новости за неделю
Новости с 17 по 21 июня 2024 года
20 июня 2024 года Минторг США запретил группе компаний Касперского экспортировать свое ПО на территорию США. Группа компаний не сможет не только продавать свое программное обеспечение на территории США, но и предоставлять обновления уже используемого программного обеспечения. Основанием является Final Determination BIS к указу 13873 от 15 мая 2019 года об обеспечении безопасности цепочки поставок информационных и коммуникационных технологий и услуг.

BIS добавило три организации: АО «Лаборатория Касперского» и ООО «Группа Касперского» (Россия) и Kaspersky Labs Limited (Великобритания) в Entity list.
Физические и юридические лица, которые продолжают использовать существующие продукты и услуги «Лаборатории Касперского», не будут подвергаться юридическим санкциям в соответствии с Окончательным решением. Однако любое физическое или юридическое лицо, продолжающее использовать продукты и услуги «Лаборатории Касперского», принимает на себя связанные с этим риски.
Полный запрет вступит в силу с 29 сентября 2024 года, сейчас обновление и ряд других операций существующим клиентам разрешен.

Пресс-релиз BIS: Commerce Department Prohibits Russian Kaspersky Software for U.S. Customers | Bureau of Industry and Security (bis.gov)
Определение BIS: Federal Register :: Final Determination: Case No. ICTS-2021-002, Kaspersky Lab, Inc.
Указ 13873 от 15 мая 2019 года: eo-13873.pdf (fas.org)
Дополнительная информация: Kaspersky Lab, Inc. Prohibition | Home (bis.gov)
Ответы на вопросы: Kaspersky Lab, Inc. Prohibition | FAQ (bis.gov)

21 июня 2024 года Минфин США ввел санкции в отношении 12 человек по указу 14024 в соответствии с разделом 11, связанные с риском вторичных санкций. Под ограничения попали 8 представителей топ менеджмента «Лаборатории Касперского».
Russia-related Designations | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

12 июня 2024 года Минфин США публикует Определение в соответствии с разделом 1 указа 14071 «Запрет на определенные услуги в области информационных технологий и программного обеспечения». download (treasury.gov)
Определение к указу 14071 запрещает:
· предоставлять любому лицу в России услуги по консультированию и проектированию в области IT;
· услуги IT-поддержки и облачные услуги для программного обеспечения, предназначенного для управления предприятием, программного обеспечения для проектирования и производства

Минфин США публикует восемь новых часто задаваемых вопросов по ИТ (FAQs 1184 - 1188).
Часто задаваемые вопросы - Недавно добавленные | Управление по контролю за иностранными активами (treasury.gov)

Определение ИТ-услуг и программного обеспечения вступит в силу 12 сентября 2024 года.

Определение в отношении ИТ-услуг и программного обеспечения не запрещает следующие услуги в области ИТ и программного обеспечения, которые исключены из сферы его действия:
· любые услуги организации, расположенной в Российской Федерации, которая прямо или косвенно принадлежит, или контролируется гражданином Соединенных Штатов Америки;
· любые услуги, связанные с ликвидацией или отчуждением юридического лица, расположенного в Российской Федерации, которое прямо или косвенно не принадлежит или не контролируется российским лицом;
· любые услуги по программному обеспечению, которые подпадают под лицензионное исключение или иным образом разрешены для экспорта или реэкспорта в Россию Министерством торговли США
· не запрещают доступ в Интернет или предоставление услуг связи через Интернет.
· Исключения, предусмотренные генеральной лицензией 25D и 6D.
Генеральная лицензия 25D для России - "Авторизация операций, связанных с телекоммуникациями и некоторыми видами связи в сети Интернет" download (treasury.gov).
Генеральная лицензия 6D для России о разрешениях на операции, связанные с определенными видами сельскохозяйственной и медицинской деятельности, связанными с предоставлением информационных технологий и услуг download (treasury.gov)

12 июня 2024 года Минторг США принял решение о введение дополнительных санкциях против России в соответствии с Правилами экспортного контроля (EAR), которое вступило в силу с 12 июня 2024, а по некоторым вопросам вступит с 16 сентября 2024 года.
В приложение 2 части 746 запрета экспорта в Россию из США добавлено следующее программное обеспечение:
· ПО планирования ресурсов предприятия (ERP);
· ПО управления взаимоотношениями клиентов (CRM);
· Системы бизнес-аналитики (BI);
· Системы управления цепочками поставок (SCM);
· ПО для корпоративного хранения данных (EDW);
· Компьютеризированная система управления техническим обслуживанием (CMMS);
· Обновления имеющихся программ.

Ограничения вступят в силу 16 сентября 2024 года.
Federal Register :: Implementation of Additional Sanctions Against Russia and Belarus Under the Export Administration Regulations (EAR) and Refinements to Existing Controls

17 июня 2024 года Совет ЕС продлил еще на год санкции, введенные против России в июне 2014 года после присоединения Крыма.
Russia's illegal annexation of Crimea and the city of Sevastopol: EU extends sanctions for further year - Consilium (europa.eu)

19 июня 2024 года Суд ЕС в Люксембурге отклонил иск российского бизнесмена Игоря Ротенберга, оспаривавшего правомерность введения против него санкций и требовавшего их отмены, следует из данных суда.
CURIA - Documents (europa.eu)

24 июня 2024 года ЕС планирует утвердить 14-й пакет санкций в отношении России, сообщает высокопоставленный представитель ЕС. Предположительно в пакет войдут 47 компаний и 60 физических лиц, более 10 морских судов. Будут запрещены любые инвестиции, поставки товаров и оказание услуг российским СПГ-проектам, введен запрет на перевалку СПГ в европейских портах, что затруднит доставку СПГ из России в Азию, с перевалкой в странах ЕС идут примерно 10% российского СПГ.
EU sanctions target Russian gas for the first time, diplomats say | Reuters

21 июня 2024 года Япония ввела блокирующие санкции против 10 физических и 27 юридических лиц 100687424.pdf (mofa.go.jp), а также 14 организаций попали под экспортные ограничения. 100687427.pdf (mofa.go.jp)
Меры, основанные на Законе о валюте и внешней торговле в связи с ситуацией вокруг Украины | Министерство иностранных дел Японии (mofa.go.jp)

Южная Корея планирует ввести еще 243 новых экспортных ограничения в отношении России, сообщает «Рёнхап» со ссылкой на представителя офиса президента республики Чан Хо Джина.
Южная Корея введет более 200 новых экспортных ограничений в отношении России – Коммерсантъ (kommersant.ru)

21 июня 2024 года Правительство РФ смягчило требование об обязательной продаже валютной выручки экспортерами: порог ее репатриации снижен с 80% до 60%. В кабмине отметили, что решение принято с учетом стабилизации курса рубля и достижения достаточного уровня валютной ликвидности.
Новости - Правительство России (government.ru)