Комплаенс новости за первую неделю августа
Новости за первую неделю августа 2022 года
Санкции

Санкции ЕС

Эмбарго ЕС на закупки российского угля вступит в силу 10 августа, все страны Европы должны его соблюдать, несмотря на энергетический кризис, заявили в Еврокомиссии. 4 августа 2022 года ЕС ввёл санкции против экс-президента Украины Виктора Януковича и его сына по причине проведения сделок с сепаратистскими группировками в Донбассе.
Регламента №269/2014 https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=uriserv%3AOJ.LI.2022.204.01.0001.01.ENG&toc=OJ%3AL%3A2022%3A204I%3ATOC
Решения №145/2014 https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=CELEX%3A02014R0208-20220413

Швейцария поддержала седьмой пакет санкций против России

Швейцария поддержала седьмой пакет санкций против России, веденный ранее странами ЕС. Ограничения вступили в силу 3 августа.

Новые меры в первую очередь касаются запрета на покупку, импорт или транспортировку золота и изделий из золота из России. Услуги, связанные с этими товарами, также запрещены.

Ukraine: Switzerland adopts new sanctions (admin.ch)

Санкции США

Санкции Минфина США:

2 августа 2022 года Минфин США добавил в список 13 физических лиц, в том числе главу "ФосАгро" Андрея Гурьева, а также 36 юридических лиц и 2 судна. Кроме того, Минфин США ввел санкции против фонда "Сколково", установив срок завершения сделок с ним до 1 сентября 2022. Под расширение санкций США против РФ попало АО "ГТЛК" и четыре ее дочерние структуры.

Russia-related Designations, Designations Updates, and Designation Removal; Issuance of Russia-related General Licenses; Publication of Russia-related Frequently Asked Questions | U.S. Department of the Treasury

При этом OFAC уточнил, что несмотря на включение в санкционный список указанных выше физических лиц, принадлежащие им компании (ПАО "ФосАгро", "Еврохим" и Международный аэропорт Шереметьево) не будут заблокированы. https://home.treasury.gov/policy-issues/financial-sanctions/faqs/added/2022-08-02

Минфин США выдал 5 генеральных лицензий:

Генеральная лицензия №40А разрешает все операции, связанные с предоставлением, экспортом и реэкспортом товаров, технологий и услуг, необходимых для обеспечения безопасности гражданской авиации с участием одной или нескольких заблокированных организаций при соблюдении ряда условий.

https://home.treasury.gov/system/files/126/russia_gl40a.pdf

Генеральные лицензии №43А, №47, №48 и №49 разрешают транзакции, необходимые для сворачивания деятельности с обозначенными компаниями: АО "Северсталь", "Nordgold", "Сколково", "МФТИ", "Магнитогорский металлургический комбинат".

https://home.treasury.gov/system/files/126/russia_gl43a.pdf

https://home.treasury.gov/system/files/126/russia_gl47.pdf

https://home.treasury.gov/system/files/126/russia_gl48.pdf

https://home.treasury.gov/system/files/126/russia_gl49.pdf

Визовые санкции Госдепа США:

2 августа 2022 года Госдеп США ввел визовые ограничения в отношении 893 российских должностных лиц, включая членов Совета Федерации, а также в отношении 31 иностранного должностного лица, содействующих дестабилизации ситуации на Украине.

https://www.state.gov/imposing-additional-costs-on-russia-for-its-continued-war-against-ukraine/

Санкции Минторга США:

25 российских самолетов Airbus A320, A321 и A330, используемых российскими авиакомпаниями Red Wings, Nordwind, S7 Airlines, I-Fly и Yamal Airlines, признаны нарушителями экспортного контроля США.

https://www.commerce.gov/news/press-releases/2022/03/commerce-department-identifies-commercial-and-private-aircraft-exported

Санкции Канады:

2 августа 2022 года Канада ввела новые санкции в отношении 43 физических и 17 юридических лиц из России.

Regulations Amending the Special Economic Measures (Russia) Regulations (international.gc.ca)

Санкции Новой Зеландии:

Министерством иностранных дел Новой Зеландии был расширен российский санкционный список. Ограничения коснулись 61 юридического лица из России. В основном все организации, связанные с оборонно-промышленным комплексом.

https://www.legislation.govt.nz/regulation/public/2022/0218/10.0/whole.html

Новые санкции Китая

Китай ввел санкции против спикера Палаты представителей Конгресса США Нэнси Пелоси. Пекин считает, что визит госпожи Пелоси на Тайвань нарушает принцип «одного Китая».

Foreign Ministry Spokesperson Announces China's Sanctions on U.S. House Speaker Nancy Pelosi (fmprc.gov.cn)

Иск Абрамова по оспариванию санкций

Миллиардер Александр Абрамов, входящий в топ-25 богатейших россиян, подал в суд на министра иностранных дел Австралии. Бизнесмен требует отменить введенные против него санкции, утверждая, что они нанесли ему репутационный и финансовый ущерб.

https://www.forbes.ru/milliardery/473621-rossijskij-milliarder-podal-v-sud-na-mid-avstralii-iz-za-sankcij

Ответные действия России

Новые специальные экономические меры России

Указ Президента РФ о специальных экономических мерах в финансовой и топливно-энергетической сферах. Согласно документу, до конца года запрещены сделки, направленные на изменения в уставном капитале указанных категорий юридических лиц, а также изменяющие права, обязанности и доли участия в перечисленных инвестиционных проектах. Запрещенные сделки могут совершаться по специальному разрешению Президента РФ.

Замораживаются следующие сделки:

· долями в уставном капитале стратегических предприятий из перечня, утвержденного Указом Президента РФ, а также с долями лиц, в которых данные стратегические предприятия принимают участие;

· с долями участия, правами и обязанностями участников соглашений о разделе продукции «Сахалин-1» и по добыче нефти на Харьягинском месторождении;

· с долями в уставном капитале производителей и поставщиков электроэнергии, нефтепродуктов, переработчиков нефти, организаций, производящих оборудования и оказывающих сервисные услуги в эксплуатации такого оборудования;

· с долями в уставном капитале кредитных организаций, перечень которых определят Правительство и Центральный банк;

· с долями в уставном капитале организаций-пользователей участков недр, содержащих перечисленные месторождения полезных ископаемых, а также участков недр внутренних морских вод, территориального моря, континентального шельфа Российской Федерации.

Указ фактически запрещает до конца 2022 года любые сделки иностранных акционеров с акциями стратегических предприятий и соглашений о разделе продукции. Отдельно в указе упомянуты сделки с долями в «Сахалине-1» (30% у Exxon Neftegaz) и Харьягинском месторождении.

Правительству поручено в течение 10 дней подготовить список компаний ТЭК и банков, сделки с долями которых будут запрещены. Ожидалось, что в финансовой сфере ограничения коснутся российских «дочек» иностранных банков

http://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202208050002?index=0&rangeSize=1

МИД России ввел ответные санкции в отношении 39 граждан Великобритании.

https://www.mid.ru/ru/foreign_policy/news/1824627/

Регулятор

Банк России описал приоритеты развития финансового рынка в условиях санкций.

Среди ключевых задач:

▪️обеспечение участия финансового сектора в структурной̆ трансформации российской̆ экономики

▪️устойчивость финансовых организаций при выходе из регуляторных послаблений

▪️выбор подходов к работе с заблокированными из-за санкций активами

▪️девалютизация балансов финансового и реального секторов

▪️развитие инструментов долгосрочных сбережений и финансирования экономики

▪️защита розничного инвестора

▪️облегчение ограничений на движение капитала и прочее

Новые задачи финансового рынка в современных условиях: подходы регулятора | Банк России (cbr.ru)


Минцифры

Актуализирован реестр аккредитованных ИТ-компаний

Больше 30 банков, включая Сбербанк, Альфа-банк и «Тинькофф», исключили из реестра аккредитованных IT-компаний, которые могут рассчитывать на льготы. Минцифры заявило, что убрало их из-за несоответствия критериям деятельности IT-организации.

В результате из реестра исключено более 400 компаний. Это те организации, для которых деятельность в сфере информационных технологий не является основной.

https://www.forbes.ru/tekhnologii/473225-mincifry-isklucilo-sber-i-tin-koff-iz-spiska-it-kompanij