В рамках данного модуля слушатели познакомятся с новым для них термином «комплаенс». Будут рассмотрены основные компоненты и принципы, особенности построения эффективного комплаенс в организациях, место и роль в системе корпоративного управления. Рассмотрены важные аспекты соотношения этики и комплаенс в организациях, этические дилеммы
Основные уроки:
Урок 1. Приветственное слово. О курсе
Урок 2. Понятие комплаенс. Почему нужен комплаенс в организациях?
Урок 3. Место и роль комплаенс в системе корпоративного управления
Урок 4. Этика и комплаенс. Особенности создания и внедрения этического регулирования в организации
Урок 5. Выводы по модулю 1

В рамках данного модуля слушатели познакомятся с новым для них термином «антикорупционный комплаенс». Будет рассмотрено международное и российское законодательство по противодействию коррупции. Приведены практические примеры и даны рекомендации по построению горячей линии и других механизмов противодействия коррупции в организациях.
Основные уроки:
Урок 1. Антикоррупционный комплаенс: понятие и стандарты
Урок 2. Международное законодательство по противодействию коррупции
Урок 3. Российское законодательство по противодействию коррупции
Урок 4. Рекомендации по построению эффективного антикоррупционного комплаенс

В рамках данного модуля слушатели познакомятся с новым для них термином «санкционный комплаенс». Будут рассмотрено основные санкционные ограничения, подробно рассмотрим блокирующие и секторальные режимы. Приведены практические примеры и даны рекомендации по построению эффективного санкционного комплаенс в организациях
Основные уроки:
Урок 1. Санкционный комплаенс: обзор законодательства
Урок 2. Блокирующие санкции /Замораживание активов
Урок 3. Секторальные санкции/Ограничения финансирование
Урок 4. Рекомендации по построению эффективного санкционного комплаенс

В рамках данного модуля слушатели познакомятся с новым для них термином «конфликт интересов». Будет рассмотрено понятие и примеры конфликта интересов. Приведены практические рекомендации по проведению проверки контрагентов и выявлению конфликта интересов. Также в рамках модуля рассмотрены основы международного и российского законодательства по ПОД/ФТ
Основные уроки:
Урок 1. Обзор международного и российского законодательства по ПОД/ФТ
Урок 2. Понятие и примеры конфликта интересов
Урок 3. Проведение проверки контрагентов (клиентов)
Урок 4. Основные выводы

В рамках данного модуля слушатели познакомятся с новым для них термином «эффективного комплаенс». Корпоративные ценности и корпоративная культура имеют ключевую роль для построения эффективного комплаенс в организациях. Приведены основные выводы по всему курсу
Основные уроки:
Урок 1. Лучшие практики по построению комплаенс
Урок 2. Построение корпоративной культуры и корпоративных ценностей
Урок 3. Цифровизация в комплаенс
Урок 4. Выводы по курсу