Пройти тест

Что означает понятие «комплаенс»?

Соответствие законодательству

Норма этики

Требование закона

Требование стандарта

Какой международный стандарт содержит рекомендации по выстраиванию комплаенс функции?

Международный стандарт ИСО 19600 «Compliance management systems – Guidelines»

Международный стандарт ВСО 19600 «Compliance management systems – Guidelines»

Международный стандарт ИСО 960 «Compliance Guidelines»

Международный стандарт ВСО 9600 «Compliance management systems – Guidelines»

Зачем нужно выстраивать комплаенс функцию в организациях?

Выберите несколько ответов

Это позволит уменьшить размер штрафов
Это позволит полностью избежать штрафов
Это позволит построить эффективные внутренние процессы
Это позволит соответствовать требованиям законодательства

Для каких компаний комплаенс имеет значение?

Компании подпадают под требования соответствующего законодательства

Акции компании торгуются на иностранных биржах

Международные контрагенты/рынки

Репутация

Конкурентное преимущество

Все вышеперечисленные ответы

На каких принципах основана комплаенс функция в Вашей организации?

Независимость

Независимость, статус, автономия

Независимость, статус, автономия, необходимые ресурсы

Независимость, статус, автономия, необходимые ресурсы и взаимодействие с государственными органами

Какие элементы системы управления комплаенс рисками должны быть в организации?

Основать и внедрить

Основать, развить и внедрить

Основать, развить, внедрить, оценить и поддерживать

Основать, развить, внедрить, оценить, поддерживать и улучшать

Какие компоненты эффективного комплаенс мы рассмотрели в данном курсе?

Выберите несколько ответов

Приверженность менеджмента
Корпоративная культура
Независимое подразделение комплаенс
Наличие соответствующих политик и контрольных процедур

Кому должен подчиняться отдел комплаенс?

Внутреннему аудиту

Совету директоров

Топ менеджменту

Отделу кадров

К какой линии защиты относится отдел комплаенс согласно концепции ИВА о трех линиях защиты?

Первой линии защиты

Второй линии защиты

Третье линии защиты

Никакой

Кто ответственен в организациях за соответствие комплаенс процедурам?

Топ менеджер

Отдел комплаенс

Сотрудники, которые работают с клиентами

Все сотрудники организации

Являются ли примером дискриминации следующие вопросы: относительно религиозной принадлежности, политических воззрений или планов по беременности, задаваемые на собеседовании на работу?

Являются примером дискриминации

Не являются примером дискриминации

Как соотносятся комплаенс и этика?

Как часть к целому

Комплаенс превыше этики

Равнозначны

Никак

Что такое ЦУР?

Цели устойчивого развития

Цены устойчивого роста

Ценности условного развития

Нет определения

Какое законодательство по противодействию коррупции Вы знаете?

FCPA 1977

UK Bribery Act 2010

273-ФЗ «О противодействие коррупции»

Все вышеперечисленные законы

Какая статья была дополнена в 273-ФЗ «О противодействие коррупции», в которой говорится о мерах по предупреждению коррупции?

Статья 13.3

Статья 12

Статья 273

Все вышеперечисленные

Какие тенденции по противодействию коррупции мы рассмотрели в данном курсе?

Выберите несколько ответов

Готовность правоохранительных органов разных стран к взаимному сотрудничеству
Намерение компаний, нарушивших FCPA, идти на сотрудничество с правоохранительными органами
Рост в глобальном право исполнении
Усиленные меры борьбы с коррупцией в спорте (FIFA)

Какая предусмотрена ответственность физических лиц за совершение коррупционного правонарушения?

Уголовная

Административная

Административная и уголовная

Никакая

Какая предусмотрена ответственность юридических лиц за совершение коррупционного правонарушения?

Уголовная

Административная

Административная и уголовная

Никакая

Можете ли Вы принимать подарки от Ваших поставщиков после заключения контрактов с ними?

Выберите несколько ответов

Нельзя принимать любые подарки
Можно после согласования с отделом соответствия
Можно, если они не противоречат внутренним политикам
Можно, если они отвечают обычаям делового оборота

Какие типы санкционных ограничений Вы знаете?

Блокирующие санкции

Секторальные санкции

Ограничения в нефтяной промышленности

Ограничения в Крыму и Севастополе

Все выше перечисленные

Какие санкции запрещают все сделки с лицами из санкционного списка и их еще называются SDN?

Блокирующие санкции

Секторальные санкции

Ограничения в нефтяной промышленности

Ограничения в оборонной промышленности

Какие процедуры минимизации санкционного риска Вы знаете?

Выберете несколько ответов

Необходимость четкой, детальной и адаптированной политики соответствия на основе рисков
Эффективное понимание в масштабах компании обязательств по соблюдению санкций и требований нормативно-правовой и внутренней политики, применимых к бизнесу
Внутренний контроль и постоянный мониторинг и своевременное реагирование на изменения законодательства и бизнеса компании
Эффективная коммуникация с сотрудниками бизнеса

Заблокированное лицо X владеет 50 процентами предприятия A, а предприятие A владеет 20 процентами предприятия B. Считается ли предприятие В объектом санкций и почему?

Да

Нет

Заблокированное лицо X владеет 50 процентами предприятия A и 50 процентами предприятия B. Каждому субъекту A и B принадлежит 25 процентов предприятия C. Считается ли С заблокированным?

Да

Нет

Заблокированное лицо X владеет 50 процентами предприятия A и 10 процентами объекта B. Объект A также владеет 70 процентами объекта B. Считается ли В заблокированным?

Да

Нет

Да

Нет

Что такое конфликт интересов?

Конфликт интересов – это противоречие между своими интересами и интересами компании

Конфликт интересов – это противоречие между своими интересами и интересами партнеров

Конфликт интересов – это противоречие между своими обязанностями и интересами компании

Все выше перечисленные ответы

Согласны ли Вы, что в данных примерах можно говорить о конфликте личных интересов с интересами Банка? Менеджер хочет привлечь нового провайдера услуг, среди возможных компаний представлена компания ее бывшего мужа

Не является конфликтом интересов

Является конфликтом интересов

Согласны ли Вы, что в данных примерах можно говорить о конфликте личных интересов с интересами Банка? Одна сотрудница рекомендуют нового поставщика, чтобы отблагодарить ее поставщик презентует ей билеты на оперу

Не является конфликтом интересов

Является конфликтом интересов

Какие вопросы задает министерство юстиции США по проверке эффективности комплаенс?

Хорошо ли разработана Программа соответствия корпорации?

Эффективно ли реализуется Программа соответствия корпорации?

Работает ли Программа соответствия корпорации на практике?

Все выше перечисленные вопросы