Практические задания

Ваше имя
Почтовый адрес
Что означает понятие «комплаенс»?
Какой международный стандарт содержит рекомендации по выстраиванию комплаенс функции?
Зачем нужно выстраивать комплаенс функцию в организациях?
Выберите несколько ответов
Для каких компаний комплаенс имеет значение?
На каких принципах основана комплаенс функция в Вашей организации?
Какие элементы системы управления комплаенс рисками должны быть в организации?
Какие компоненты эффективного комплаенс мы рассмотрели в данном курсе?
Выберите несколько ответов
Кому должен подчиняться отдел комплаенс?
К какой линии защиты относится отдел комплаенс согласно концепции ИВА о трех линиях защиты?
Кто ответственен в организациях за соответствие комплаенс процедурам?
Являются ли примером дискриминации следующие вопросы: относительно религиозной принадлежности, политических воззрений или планов по беременности, задаваемые на собеседовании на работу?
Как соотносятся комплаенс и этика?
Что такое ЦУР?
Какое законодательство по противодействию коррупции Вы знаете?
Какая статья была дополнена в 273-ФЗ «О противодействие коррупции», в которой говорится о мерах по предупреждению коррупции?
Какие тенденции по противодействию коррупции мы рассмотрели в данном курсе?
Выберите несколько ответов
Какая предусмотрена ответственность физических лиц за совершение коррупционного правонарушения?
Какая предусмотрена ответственность юридических лиц за совершение коррупционного правонарушения?
Можете ли Вы принимать подарки от Ваших поставщиков после заключения контрактов с ними?
Выберите несколько ответов
Какие типы санкционных ограничений Вы знаете?
Какие санкции запрещают все сделки с лицами из санкционного списка и их еще называются SDN?
Какие процедуры минимизации санкционного риска Вы знаете?
Выберете несколько ответов
Заблокированное лицо X владеет 50 процентами предприятия A, а предприятие A владеет 20 процентами предприятия B. Считается ли предприятие В объектом санкций и почему?
Заблокированное лицо X владеет 50 процентами предприятия A и 50 процентами предприятия B. Каждому субъекту A и B принадлежит 25 процентов предприятия C. Считается ли С заблокированным?
Заблокированное лицо X владеет 50 процентами предприятия A и 10 процентами объекта B. Объект A также владеет 70 процентами объекта B. Считается ли В заблокированным?
Заблокированное лицо X владеет 50 процентами предприятия A и 10 процентами объекта B. Объект A также владеет 70 процентами объекта B. Считается ли В заблокированным?
Что такое конфликт интересов?
Согласны ли Вы, что в данных примерах можно говорить о конфликте личных интересов с интересами Банка? Менеджер хочет привлечь нового провайдера услуг, среди возможных компаний представлена компания ее бывшего мужа
Согласны ли Вы, что в данных примерах можно говорить о конфликте личных интересов с интересами Банка? Одна сотрудница рекомендуют нового поставщика, чтобы отблагодарить ее поставщик презентует ей билеты на оперу
Какие вопросы задает министерство юстиции США по проверке эффективности комплаенс?
Нажимая на кнопку, вы даете согласие на обработку персональных данных и соглашаетесь c политикой конфиденциальности