2 марта 2023 года Бюро промышленности и безопасности Минторга США (BIS), Министерство юстиции США (DOJ) и Минфин США (OFAC) выпустили совместное комплаенс руководство по противодействию обходу санкций. Для этого была создана межведомственная оперативная группа правоохранительных органов, задачей которой стало использование всех инструментов, включая расследования, судебное преследование, гражданскую и уголовную конфискацию активов, для обеспечения соблюдения санкций в отношении России. Несмотря на все усилия, существуют попытки обхода санкций. Одной из наиболее распространенных тактик является использование сторонних посредников, а также попытки скрыть подлинную личность российских конечных пользователей. По мнению властей США, существуют предупреждающие сигналы, которые могут указывать на то, что сторонний посредник может быть вовлечен в попытки уклониться от санкций. К таким сигналам относятся:

Нежелание клиента делиться информацией о конечном использовании продукта, в том числе нежелание заполнять форму конечного пользователя;

Использование подставных компаний для осуществления международных электронных переводов, часто с участием финансовых учреждений в юрисдикциях, отличных от регистрации компании;

Платеж, поступающий из сторонней страны или компании, не указанной в документах.

Использование личных учетных записей электронной почты вместо адресов электронной почты компании. IP-адреса, которые не соответствуют указанным клиентом данным о местоположении;

Направление покупок через определенные перевалочные пункты, которые обычно используются для незаконного перенаправления запрещенных товаров в Россию. Такие места могут включать Китай (включая Гонконг и Макао) и юрисдикции, близкие к России, включая Армению, Турцию и Узбекистан.

Publication of Tri-Seal Compliance Note: Cracking Down on Third-Party Intermediaries Used to Evade Russia-Related Sanctions and Export Controls | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

19 мая 2023 года американский регулятор опубликовал отчет о попытках нарушения экспортного контроля в отношении России. Признаками обхода санкций являются:

Деятельность компании с товарами двойного назначения и компания создана после 24 февраля 2022 и зарегистрирована не в странах Global Action Control Coalition;

Новый клиент не из GECC, чья деятельность подпадает под определённые ТНВ коды и компания создана после 24 февраля 2022 года;

Существующий клиент, который до этого не получал экспорт по определенным ТНВ кодам, а после 24 февраля 2022 года начал этим заниматься;

Клиент отказывается предоставлять детали по платежам, перевозке и конечному потребителю товара;

Клиент готов переплачивать в соотношении с рыночными ценами.

Подробнее можно ознакомиться по ссылке: FinCEN and BIS Supplemental Joint Alert_FINAL

30 мая 2023 года регулятор Канады обновил руководство по предотвращению обхода санкций и противодействию отмыванию денег. Критериями высокого риска являются:

Наличие связей с юридическими фирмами в офшорных финансовых центрах;

Передача прав собственности на активы членам семьи, близким партнерам или номинальным лицам;

Использование корреспондентских отношений, при котором банки в юрисдикциях с более высоким уровнем риска держат счета в юрисдикциях с более низким уровнем риска и проводят международные транзакции через эти счета;

Использование посреднических юрисдикций для сокрытия конечных бенефициарных владельцев активов путем создания сетей подставных компаний;

Использование юрисдикций с низкими барьерами для создания подставных компаний в качестве обычных торговых компаний для уклонения от санкций.

Крайне важно, чтобы финансовые учреждения США и ЕС проявляли должную осмотрительность против попыток физических или юридических лиц уклоняться от санкций и законов об экспортном контроле. В эффективных программах комплаенса используется риск-ориентированный подход к соблюдению санкций и экспортного контроля путем разработки, внедрения, и регулярного обновления программы комплаенса в зависимости от размера и сложности организации, товаров и услуг, клиентов и контрагентов, а также географического местоположения. Производителям и дистрибьюторам следует проявлять повышенную осторожность и проводить дополнительные проверки, если они обнаружили предупреждающие сигналы обхода санкций или экспортных нарушений.

Special Bulletin on Russia-linked money laundering activities (canada.ca)