Комплаенс новости за неделю
Новости с 16 по 20 января 2023 года
Санкции

17 января 2023 года Минфин США выпустил три лицензии в отношении России.
Issuance of Russia-related General Licenses and Amended Russia-related Frequently Asked Questions | U.S. Department of the Treasury
Генеральная лицензия №6 C разрешает операции, связанные с сельскохозяйственной продукцией, лекарствами и медицинским оборудованием, программным обеспечением, а также товарами, используемыми для выявления, диагностики и лечения Covid-19. russia_gl6c.pdf (treasury.gov)
Генеральная лицензия №54 А разрешает операции, необходимые для приобретения долговых и долевых ценных бумаг международного телекоммуникационного холдинга Veon, выпущенные до 6 июня 2022 г. russia_gl54a.pdf (treasury.gov)
Генеральная лицензия №28 В разрешает все операции, необходимые для прекращения сделок с участием ПАО "Транскапиталбанк". russia_gl28b.pdf (treasury.gov)

17 января 2023 Госдеп США ввел новые визовые ограничения против 25 белорусских политиков.
U.S. imposes visa restrictions over opposition trials in Belarus | Reuters

19 января 2023 года Европарламент большинством голосов принял резолюцию с призывом к созданию спецтрибунала по Украине и использованию активов России на восстановление. Резолюции Европарламента не являются юридически обязывающим документом.
Ранее Еврокомиссия озвучила детали десятого пакета санкций, которые коснутся Белоруссии и Ирана, которые обсуждается на данное время.
Statement by the President: EU-NATO Cooperation (europa.eu)
Ukraine war: MEPs push for special tribunal to punish Russian crimes | News | European Parliament (europa.eu)

15 января 2023 года президент Украины подписал Указ № 23/2023 санкций в отношении России. Были введены санкции против 198 человек.
https://www.president.gov.ua/documents/232023-45589

Ответные действия России
17 января 2023 расширен список представителей евроинститутов и стран-членов Евросоюза, которым запрещен въезд на территорию нашего государства. Список лиц, которым теперь запрещен въезд в Россию, еще не опубликован.
Заявление МИД России об ответных мерах на девятый «пакет» санкций Евросоюза в отношении России - Министерство иностранных дел Российской Федерации (mid.ru)

19 января 2023 года были введены персональные санкции в отношении представителей власти, журналистов и общественных деятелей Новой Зеландии. В список внесен 31 человек.
Заявление МИД России о персональных санкциях в отношении представителей власти, журналистов и общественных деятелей Новой Зеландии - Министерство иностранных дел Российской Федерации (mid.ru)

17 января 2023 президент РФ подписал указ о специальном режиме принятия корпоративных решений крупными компаниями. До 31 декабря 2023 года они смогут не учитывать голоса устранившихся от управления совладельцев из недружественных стран. Указ распространяется на компании из сферы энергетики, машиностроения и торговли.
Указ Президента Российской Федерации от 17.01.2023 № 16 ∙ Официальное опубликование правовых актов ∙ Официальный интернет-портал правовой информации (pravo.gov.ru)

14 января 2023 года правительство РФ утвердило положение о госконтроле за деятельностью иноагентов.
Постановление Правительства Российской Федерации от 14.01.2023 № 18 ∙ Официальное опубликование правовых актов ∙ Официальный интернет-портал правовой информации (pravo.gov.ru)

Регулятор

Криптобиржа Genesis подала заявление на банкротство, которое подразумевает реорганизацию компании и реструктуризацию ее долгов. Она задолжала кредиторам больше 3 миллиардов долларов. Проблемы Genesis стали следствием кризиса на крипторынке, спровоцированного крахом биржи FTX.
https://www.forbes.ru/tekhnologii/483986-kriptobirza-genesis-podala-zaavlenie-na-bankrotstvo

Другой неожиданной новостью в криптомире стало обвинение американским регулятором российской криптобиржи Bitzlato Limited в отмывании денег. Основатель криптобиржи Анатолий Легкодымов был арестован в Майами по обвинению в отмывании денег в связи с криптовалютными операциями, которые позволила преступникам скрыть доходы от незаконных азартных игр и сделок с наркотиками. Регулятор заблокировал активы пользователей на период проведения расследования.
Founder and Majority Owner of Bitzlato, a Cryptocurrency Exchange, Charged with Unlicensed Money Transmitting | USAO-EDNY | Department of Justice

Росфинмониторинг выделит до 340 млн рублей на совершенствование системы отслеживания и анализа криптовалютных операций, чтобы увеличить охват криптовалют и улучшить анализ сведений о владельцах кошельков.
https://www.forbes.ru/tekhnologii/483980-rosfinmonitoring-potratit-do-340-mln-rublej-na-ulucsenie-otslezivania-kriptovalut

В США начнёт действовать закон об осведомителя, по которому осведомитель, сообщивший об отмывании денег или нарушении санкций, сможет получить вознаграждение в размере от 10% до 30% от штрафа, который будет уплачен в связи с отмыванием денег или нарушением санкций. Информаторы смогут сообщать о нарушениях санкций анонимно и конфиденциально. Закон носит экстерриториальный характер.
New AML whistleblower law is a game changer in enforcing Russian sanctions | Reuters

Минюст США вносит поправки в Политику корпоративного правоприменения, предлагая компаниям больше стимулов для самостоятельного раскрытия информации о неправомерных действиях. В случае сотрудничества штрафы могут быть существенно снижены.
Assistant Attorney General Kenneth A. Polite, Jr. Delivers Remarks on Revisions to the Criminal Division's Corporate Enforcement Policy | OPA | Department of Justice

ФАС России оштрафовала Apple на 1,1 млрд рублей за злоупотребление своим положением на российском рынке. По заявлению американская компания навязывала российским разработчикам приложений для iOS свою платежную систему — Apple Pay, не разрешая им использовать другие. Apple должна выплатить штраф в течение двух месяцев.
ФАС России | ФАС оштрафовала Apple на 1,1 млрд рублей (fas.gov.ru)