Комплаенс обзор за первые недели ноября 2022 года
Новости за первые недели ноября 2022 года

Санкции
10 ноября Минфин США опубликовал 2 генеральные лицензии, связанные с санкциями США в отношении России в области энергетики и осуществлении операций с дипломатическими и консульскими учреждениями РФ.

Лицензия №53 разрешает лицам из США участвовать во всех операциях, связанных с официальной деятельностью дипломатических и консульских представительств РФ. Лицензия разрешает операции по осуществлению обязательных выплат сотрудникам российских представительств, включая выплату заработной платы и возмещение определенных расходов.
Issuance of Russia-related General License and Frequently Asked Question | U.S. Department of the Treasury

Лицензия №8D разрешает осуществление операций, связанных с энергетикой, с участием следующих организаций: ВЭБ.РФ, ПАО "Открытие", ОАО "Совкомбанк", ПАО "Сбербанк России", ПАО "Банк ВТБ", АО "Альфабанк", Центральный банк РФ. Транзакции разрешены до 15 мая 2023 г.
Issuance of Russia-related General License 8D | U.S. Department of the Treasury

8 ноября Еврокомиссия обновила разъяснения по поводу российской нефти. Статья 3m регламента Совета ЕС №833/2014 запрещает экспорт российской нефти, если она ввозится вместе с нефтью иного происхождения, т.е. если конечный нефтепродукт имеет смешанную природу.
https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=CELEX%3A02014R0833-20221007

2 ноября Великобритания ввела санкции в отношении четырех российских предпринимателей: Председатели совета директоров и крупные акционеры металлургической компании "Evraz Group" Александр Абрамов и Александр Фролов; Генеральный директор и член совета директоров АО "Татавтодор" Айрат Шаймиев; Генеральный директор ОАО "ТАИФ" Альберт Шигабутдинов.
https://www.gov.uk/government/news/uk-sanctions-russian-steel-and-petrochemical-tycoons-funding-putins-war?utm_medium=email&utm_campaign=govuk-notifications-topic&utm_source=852836b2-c071-46be-9458-4d64b560f059&utm_content=immediately

4 ноября регулятор Великобритании OFSI опубликовал общую лицензию «Операции, связанные с сельскохозяйственными товарами, включая предоставление страховых и других услуг». Документ предусматривает, что санкции в отношении российских физических и юридических лиц не нарушаются, если получение денежных средств и экономических ресурсов от любого лица, в том числе от определенных лиц, в связи с экспортом, продажей, производством и транспортировкой сельскохозяйственных товаров.
https://assets.publishing.service.gov.uk/government/uploads/system/uploads/attachment_data/file/1115733/LICENCE_INT-2022-2349952_.pdf

5 ноября 2022 года Правительство РФ утвердило перечень компаний, в отношении которых будут применяться специальные экономические меры в области военно-технического сотрудничества. Ограничения включают в себя совершение сделок в пользу находящихся под санкциями лиц, сделок, предусматривающих заход в порты России судов, принадлежащих или зафрахтованных лицами под санкциями, и сделок, предусматривающих совершение операций и платежей, в том числе с ценными бумагами.

В список включены 74 организации из Болгарии, Великобритании, Германии, Канады, Литвы, Словакии, Польши, Чехии, Черногории, Эстонии и США соответственно из списка ниже:
Arsenal JSCo, VMZ EAD, Beta Corp AD
Strilets, Espace Soft Trading, Hazel
Atlas Elektronik, Е.sigma Systems, Glenair
Newcon International, Alpha Optics System
AVIABALTIKA aviation, Helisota, Defensus
ZTS Special, Versor, Robus
Bumar-Labedy, ANKOL, Wtorplast Group
VOP-026 Sternberk, Mil International, Excalibur Army
Armada Group, Montenegro Defence Industry, Tara Aerospace and Defense Products
Baltic Armament
Desert Tech, TCI international

Данное постановление было подготовлено во исполнение Указа Президента «О применении ответных специальных экономических мер в связи с недружественными действиями некоторых иностранных государств и международных организаций». В мае под аналогичные контрмеры попали более 30 энергетических компаний, среди которых бывшие «дочки» Газпрома в Германии, Франции, Польше, Швейцарии, Сингапуре и других недружественных странах.
http://static.government.ru/media/files/GdvHCTXzuXjOaaHhA8AHgn5Ng377TNru.pdf

Регулятор
Концепция внедрения открытых API на финансовом рынке
Позиция Банка России по этому вопросу представлена в документе. В целом до 2024 года использование API будет носить рекомендательный характер. Предполагается, что в дальнейшем их применение по ряду операций для крупнейших организаций станет обязательным с последующим расширением на других участников финансового рынка.
https://cbr.ru/press/event/?id=14293

Доклад ЦБ о развитии рынка цифровых активов в России
Доклад касается возможности обращения цифровых активов на биржевых торгах, гармонизации подходов по их налогообложению с традиционными финансовыми инструментами, условия приобретения цифровых активов отдельными институциональными инвесторами, порядок учета таких инвестиций, а также открытие отечественного рынка для иностранных эмитентов из дружественных стран.
report_07112022.pdf (cbr.ru)

Российским IT-компаниям могут разрешить расчеты в криптовалюте при экспорте IT-решений. Такое предложение содержится в дорожной карте по поддержке экспорта софта, подготовленной ассоциацией разработчиков российского ПО «Руссофт». Документ направлен в Минцифры, «Ведомости» ознакомились с его копией, подлинность ее подтвердил представитель «Руссофта».
Российским IT-компаниям могут разрешить проводить расчеты в криптовалюте (cryptonews.net)

Крупнейшая криптобиржа Binance отказалась от покупки своего конкурента FTX, которую она анонсировала всего два дня назад. Как сообщила Binance, сначала компания хотела поддержать клиентов FTX и обеспечить компанию ликвидностью, однако после проведенной проверки от планов пришлось отказаться. Накануне СМИ сообщили о расследовании деятельности FTX со стороны американского финансового регулятора.
https://www.forbes.ru/finansy/480917-krupnejsaa-kriptobirza-binance-otkazalas-pokupat-konkurenta-ftx