6 марта 2024 года Министерство юстиции США, Министерство торговли США и Управление по контролю за иностранными активами Министерства финансов США выпустили совместное руководство для иностранных лиц по соблюдению экспортного контроля США.
Publication of Tri-Seal Compliance Note: Obligations of foreign-based persons to comply with U.S. sanctions and export control laws | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Год назад был опубликован похожий документ от 2 марта 2023 года. Бюро промышленности и безопасности (BIS), Министерство юстиции США (DOJ) и Минфин США (OFAC) выпустили совместное комплаенс руководство по противодействию посредникам, которые помогают обходить санкции и экспортные ограничения США.
Publication of Tri-Seal Compliance Note: Cracking Down on Third-Party Intermediaries Used to Evade Russia-Related Sanctions and Export Controls | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Давайте разберемся, что изменилось за 2023 год в подходе регуляторов США.

Регуляторы США четко дают понять, что за нарушение экспортного контроля США и обход санкций последует ответственность. На иностранных лиц также распространяются определенные запреты Минфина США. Например, лицам, не являющимся гражданами США, запрещено побуждать или вступать в сговор с целью заставить граждан США сознательно или непреднамеренно нарушать санкции США, а также участвовать в действиях, позволяющих уклониться от санкций США. Нарушения требований OFAC могут повлечь за собой гражданскую или уголовную ответственность.

Принудительные меры OFAC в отношении иностранных лиц могут быть применены: если лицо, не являющееся гражданином США, в документации по сделке скрывает участие стороны или юрисдикции, на которую наложены санкции, вводит гражданина США в заблуждение, заставляя его экспортировать товары, в конечном итоге предназначенные для санкционированной юрисдикции; или направляет запрещенную транзакцию через США, тем самым заставляя финансовое учреждение США обрабатывать платеж в нарушение санкций OFAC.

Недавние примеры штрафов OFAC:

· В апреле 2022 года компания Toll Holdings Limited («Toll»), логистическая компания со штаб-квартирой в Австралии согласилась выплатить 6 131 855 долларов США за 2958 нарушений санкций OFAC;

· В июле 2021 года компания Alfa Laval Middle East Ltd («AL Middle East»), расположенная в ОАЭ дочерняя компания выплатила OFAC компенсацию в размере 415 695 долларов США в связи с двумя нарушениями;

· В июне 2023 года Swedbank Latvia AS («Swedbank Latvia») дочерняя компания шведского международного финансового учреждения, согласился выплатить 3 430 900 долларов США за 386 нарушений санкций OFAC в отношении Крыма.

Бюро промышленности и безопасности (BIS) Министерства торговли США обеспечивает соблюдение экспортного контроля в отношении товаров двойного назначения и других товаров посредством Правил экспортного контроля (EAR) в соответствии с Законом о реформе экспортного контроля от 2018 года.

Любой, кто участвует в перемещении товаров, подпадающих под действие EAR, должен соблюдать законы США об экспортном контроле. Стороны не могут обойти EAR, изменив конечного пользователя товара в другой стране.

Меры экспортного контроля США применяется в следующих случаях:

• Реэкспорт или отправка предмета из одной зарубежной страны в другую зарубежную страну и внутри страновые перевозки (передача предмета, подпадающего под действие EAR, внутри зарубежной страны);

• Товары, в которых содержится определенный процент контролируемого контента (также известные как пороговые значения минимального уровня);

• Экспорт из-за границы, реэкспорт и передача внутри страны некоторых товаров иностранного производства, произведенных с использованием американского программного обеспечения, технологий или производственного оборудования (подпадает под действие правила прямого иностранного продукта или FDPR).

Фактором, определяющим применимость EAR, является стоимость контролируемого контента (например, компонентов американского происхождения, программного обеспечения) внутри объекта: если значение превышает применимый минимальный порог, на него распространяется действие EAR. В большинстве случаев товар, не произведенный в США, подпадает под действие EAR, если стоимость контролируемого контента, произведенного в США, превышает 25 % от общей стоимости готового продукта. Для определенных направлений (например, Куба, Иран, Северная Корея, и Сирия), порог составляет 10%.

BIS ввело многочисленные меры контроля FDPR в отношении некоторых оборонных предприятий в России и Беларуси, а также некоторых товаров, предназначенных для России, Беларуси и Ирана. Учитывая повсеместное распространение оборудования для производства полупроводников в США на зарубежных предприятиях по производству полупроводников, эти меры контроля обычно приводят к необходимости получения лицензии на любые полупроводники, предназначенные для конкретных предприятий или мест, подпадающих под действие FDPR. Это означает, что любой полупроводник — независимо от того, где он производится в мире — может подпадать под действие FDPR и, таким образом, ему будет запрещено поставляться в Россию.

Принудительные меры BIS в отношении иностранных компаний:

· 20 апреля 2023 года BIS объявил о мировом соглашении и самым крупном штрафе в размере 300 миллионов долларов против Seagate Technology LLC, за то, что компания Seagate поставляла компании Huawei жесткие диски без лицензии в нарушение Huawei FDPR;

· 9 июня 2023 года BIS издал приказ, приостанавливающий экспортные привилегии Aratos Group, сети оборонных компаний в Нидерландах и Греции, и ее президента Николаоса Богониколоса за закупки для российских спецслужб;

· Любой самолет американского происхождения подлежит лицензированию для полетов в Россию, если он содержит более 25% контролируемого контента американского происхождения. С февраля 2022 года BIS выдало несколько приказ, приостанавливающий экспортные привилегии, против иностранных авиакомпаний, включая Nordwind Airlines, Сибирские авиалинии и Уральские авиалинии, за эксплуатацию американских и иностранных самолетов, подпадающих под действие EAR, на рейсах в Россию и из России. Обслуживание этих самолетов является нарушением EAR при отсутствии лицензии BIS;

Министерство юстиции (DOJ) уполномочено возбуждать уголовное преследование в соответствии с IEEPA и ECRA за умышленное нарушение санкций США и законов об экспортном контроле. Умышленное нарушение любого закона наказывается тюремным заключением на срок до 20 лет и штрафом в 1 миллион долларов США.

Министерство юстиции (DOJ) в отношении иностранных компаний:

· В октябре 2022 года Министерство юстиции обнародовало обвинительное заключение, обвиняющее троих граждан Латвии, одного гражданина Украины, проживающего в Эстонии, одну латвийскую компанию и одну эстонскую компанию в нарушении экспортных правил США при попытке вывоза из США в Россию товара двойного назначения шлифовального станка. Двое обвиняемых признали себя виновными, в бюджет США было направлено 826 000 долларов;

· В декабре 2023 года Министерство юстиции обнародовало обвинительное заключение, обвиняющее одного жителя Ирана и человека, проживающего в Китае и Гонконге, в сговоре с целью незаконной покупки и экспорта из США в Иран микроэлектроники двойного назначения, используемой в БПЛА;

· В ноябре 2023 года Министерство юстиции объявило Binance Holdings Limited, одну из крупнейших в мире биржей криптовалют, в различных правонарушениях, в том числе нарушения санкционного законодательства США. Binance не удалось внедрить меры контроля для предотвращения торговли между пользователями из США и пользователями в Иране, в результате чего 4 года объем торговли между пользователями из двух стран составил почти 900 миллионов долларов. В рамках соглашения о признании вины Binance согласилась выплатить штраф в размере 4,3 миллиарда долларов. Binance дополнительно согласилась выплатить 968 618 825 долларов США за 1 667 153 нарушений санкций.

Иностранным компаниям следует серьезно отнестись к соблюдению правил экспортного контроля США. Иностранные компании, участвующие в международной торговле, должны предпринять соответствующие шаги, чтобы не нарушать санкций и понимать, какие риски представляют их деловые операции и как они могут снизить эти риски:

•Использовать риск-ориентированный подход к соблюдению санкций путем разработки, внедрения и регулярного обновления программы соблюдения санкций;

• Установить строгий внутренний контроль и процедуры для управления платежами и движением товаров с участием филиалов, дочерних компаний, агентов или других контрагентов. Такой контроль может помочь обнаружить связи с санкционированными лицами или юрисдикциями, которые в противном случае могут быть скрыты сложными механизмами оплаты и выставления счетов;

• Обеспечить, чтобы информация о клиенте (например, паспорта, номера телефонов, гражданство, страны проживания, регистрации, операции и адреса) и данные геолокации были надлежащим образом интегрированы в протоколы проверки, а информация обновлялась на постоянной основе;

• Обеспечить, чтобы дочерние компании и филиалы были обучены соблюдению требований санкций США и экспортного контроля, могли эффективно выявлять тревожные сигналы и были уполномочены сообщать руководству о нарушениях.