5 апреля 2022 года прошла конференция Право.ru на тему санкций. Конференция собрала представителей комплаенс и юридических департаментов из разных индустрий по одной из самых актуальных и динамически меняющихся вопросов санкций против России.
В первой панели «Вводимые и ожидаемые изменения на фоне принятых зарубежных санкций в 2022 году» обсуждались основные изменения законодательства. Кратко резюмируем то, что обсуждали эксперты. Отдельная презентация была посвящена санкциям США против России. К новым санкциям относят:
Указ 14065 запрещает инвестиции в ДНР и ЛНР
Указ 14024 и Директива 1А, касающаяся суверенного долга России
Указ 14024 и Директива 2 предусматривает ограничения на корреспондентские счета
Указ 14024 и Директива 3 вводит запрет на покупку новых облигаций
Указ 14024 и Директива 4 вводит на ограничение операций с ЦБ
Указ 14066 от 8 марта 2022 о запрете некоторых видов импорта
Указ от 11 марта 2022 запрещающий определенные виды импорта, экспорта и новых инвестиций
Определение в соответствии с разделом 1(a)(i) Исполнительного указа 14024 от 31 марта 2022
4 апреля 2022 года Минторг США ввел меры экспортного контроля в отношении 120 оборонных предприятий РФ и Белоруссии
Значительно пополнись блокирующие списки SDN по ранее действующим санкционным программам
По прогнозам экспертам блокирующие санкции на Сбербанк и Альфа-Банк вполне ожидаемы. Минфин США заявил о готовности вводить санкции против аэрокосмического сектора, производителей электроники и ряда других отраслей экономики РФ, а также новые блокирующие санкции против российских государственных предприятий.
Отдельная презентация была посвящена санкциям ЕС против России. К новым санкциям относят:
• 23 февраля 2022 г. - Первый пакет В ответ на признание Россией районов Донецкой и Луганской областей Украины 23 февраля 2022 года Совет принял пакет санкций
• 25 февраля 2022 г. - Второй пакет Санкции в отношении финансового сектора, которые ограничивают доступ к наиболее важным рынкам капитала. Санкции в отношении энергетического и технологического секторов, которые запретят продажу, поставку, передачу или экспорт конкретных товаров
• 28 февраля 2022 г. - Третий пакет Запрет на операции с Центральным банком России. Запрет на пролет над воздушным пространством ЕС и доступ в аэропорты ЕС российскими перевозчиками всех видов.
• 2 марта 2022 г. - Третий пакет Исключение ключевые российские банки из системы SWIFT. Запрет банкнот евро в Россию
• 9 марта 2022 г. - «Пакет соответствия» в отношении Белоруссии
• 15 марта 2022 г. - Четвертый пакет
• 5 апреля 2022 – обсуждение Пятого пакета санкций- пока не принят
• запретить импорт угля из России на 4 млрд евро в год
• ввести новые запреты на импорт из России на сумму 5,5 млрд евро, в том числе цемента, морепродуктов, спиртных напитков
• ввести полный запрет на сделки с 4 "ключевыми российскими банками", включая ВТБ
• ввести точечные запреты на экспорт в Россию на сумму 10 млрд евро, в частности в области полупроводников
• ввести запрет в отношении российских и белорусских автотранспортных операторов
• запретить доступ российских судов в порты Евросоюза за рядом исключений
• запретить участие российских компаний в государственных закупках в странах ЕС
Самую бурную дискуссию в первой панели вызвал вопрос о законопроекте уголовной ответственности за соблюдение санкций. 4 апреля 2022 года группа депутатов внесла на рассмотрение Государственной думы поправки к ст. 201 Уголовного кодекса, которые дополняют состав о злоупотреблении должностными полномочиями новой квалификацией — исполнением зарубежных санкций.
Эксперты затруднились прогнозировать судьбу данного законопроекта с абсолютной уверенностью. Предлагают внимательно отслеживать за его статусом, чтобы адаптировать свои процедуры от санкционного комплаенс к управлению рисками и аудитом.